Institutsspezifische Compliance | Fieldfisher
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Institutsspezifische Compliance

Unternehmensfinanzierungen bergen etliche Haftungsrisiken für die Gesellschafter, die handelnden Organe und die beteiligten Gesellschaften. Im Rahmen der Financial-Compliance beraten wir Sie in den Bereichen Banking & Lending, Corporate und Anlagenverwaltung.

Vorgehensweise und Leistungsspektrum

Vorgehensweise

Unsere Compliance-Erfahrung umfasst Asset- und Projektfinanzierungen, Akquisitions- und Unternehmensfinanzierungen sowie Bankenaufsicht: Errichtung und Umstrukturierung von Instituten, Niederlassungen und Repräsentanzen aufsichtsrechtliche Genehmigungsfragen.

Im Rahmen einer detaillierten Bestandsaufnahme und aufgrund Ihrer Vorgaben analysieren wir das bestehende Compliance-System auf Ergänzungs- und Optimierungsbedarf.

Wir schlagen unter Berücksichtigung der institutsspezifischen Besonderheiten praxisnahe Maßnahmen vor, um den regulatorischen Anforderungen gerecht zu werden und Haftungsrisiken zu vermeiden.

Leistungsspektrum

Im Rahmen unserer Compliance-Beratung begleiten wir Sie insbesondere durch Beratungs- und Unterstützungsleistungen in folgenden Bereichen:

  • Analyse der institutsspezifischen Compliance-Anforderungen unter Berücksichtigung der existierenden oder geplanten Geschäftstätigkeiten, Organisationsstrukturen und Prozesse,
  • Durchführung und Dokumentation von Risikoanalysen gemäß AT 4.4.2 Tz. 2 MaRisk und Ableitung von risikoorientierten Überwachungsplänen,
  • Unterstützung bei der Planung, Durchführung und Dokumentation von Überwachungshandlungen,
  • Analyse und Optimierung des internen Kontrollsystems (First-Level und Second-Level) zur Sicherstellung angemessener und wirksamer Compliance-Strukturen,
  • Implementierung eines Prozesses zur Identifizierung sowie Analyse der Auswirkungen von neuen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regelungen und Vorgaben,
  • Implementierung eines Compliance-Rahmenwerks (Organisationsrichtlinien, Berichtswesen),
  • Durchführung von Aus- und Fortbildungsveranstaltungen für Mitarbeiter der Compliance-Funktion,
  • Gründung von Kredit-, Finanzdienstleistungs- und Zahlungsinstituten sowie Zweigniederlassungen,
  • Kommunikation mit der BaFin/Bundesbank


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