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Fonds - Compliance

Der Fonds-Bereich lebt von der regulatorischen Compliance. So üben Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVGen), wie andere Finanzdienstleister auch, eine staatlich regulierte Profession aus. Ihre Verhaltenspflichten sind Teil eines öffentlich-rechtlichen Berufsstatuts, mit der Konsequenz, dass ihre Einhaltung aufsichtsbehördlich überwacht und geahndet wird und ihre nachhaltige Verletzung die Aufhebung der Erlaubnis durch die BaFin provozieren kann.

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